Q2 Promittere · Compliance 360º y gestión de riesgos corporativos

Compliance 360º

Transformamos la obligación legal en una ventaja competitiva.

Q2 Promittere es la división especializada en Compliance 360º y gestión de riesgos corporativos de Q2. Nuestro objetivo es claro: ayudar a su empresa privada o entidad pública a implantar sistemas eficaces de prevención, supervisión y control.

 

En un entorno regulatorio en constante evolución, el cumplimiento no es solo una obligación, sino una herramienta estratégica. Nuestro equipo experto está dedicado a la Promoción de la Cultura de Compliance para mitigar riesgos, proteger a administradores y directivos, y asegurar que su organización opere bajo los más altos estándares de integridad.

 

¿Qué hacemos? Diseñamos e implementamos soluciones a medida, acompañándole en la mejora continua y garantizando la mayor tranquilidad en el cumplimiento de todas las regulaciones.

01

Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos Corporativos

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Personas, Cultura Ética y Canales de Confianza

03

Sector Público y Entidades Sin Ánimo de Lucro

Cumplimiento normativo y gestión de riesgos corporativos

Diseñamos e implantamos modelos de prevención de delitos y riesgos fiscales con el objeto de reducir la exposición de administradores, directivos y la propia sociedad frente a posibles responsabilidades. 

  • Elaboración de mapas de riesgos penales y tributarios por actividad y sector.
  • Diseño e implantación de Modelos de Prevención de Delitos (MPD) adaptados al Código Penal.
  • Redacción y actualización de políticas y protocolos internos (regalos, conflictos de interés, uso de medios, gastos, caja, etc.).
  • Revisión de estructuras y operativas fiscales para prevenir riesgos de delito fiscal.
  • Asesoramiento en la configuración y funcionamiento del órgano de cumplimiento.
  • Formación práctica a consejo, directivos y plantilla en responsabilidad penal de la persona jurídica y riesgos fiscales.
  • Acompañamiento en investigaciones internas y gestión de irregularidades detectadas.
  • Soporte legal en procesos penales o tributarios, aportando evidencia del modelo de compliance.

Alineamos tu organización con RGPD, LOPDGDD y otras normativas aplicables combinando cumplimiento legal, seguridad y responsabilidad proactiva.

  • Auditoría de cumplimiento RGPD–LOPDGDD.
  • Inventario y registro de actividades de tratamiento (RAT).
  • Redacción y actualización de cláusulas de privacidad, contratos de encargo, políticas internas y de web (cookies, formularios, etc.).
  • Realización de Evaluaciones de Impacto en Protección de Datos (EIPD/PIA) en tratamientos de alto riesgo.
  • Realización de Test de Ponderación del Interés Legítimo (LIA).
  • Servicio de DPO externo o asistencia continua al DPO interno.
  • Diseño de protocolos de gestión de brechas de seguridad y notificación a AEPD y afectados.
  • Gestión y organización de los procedimientos de ejercicio de derechos (acceso, supresión, oposición, portabilidad, etc.).
  • Formación y sensibilización en privacidad para equipos directivos, personal de back-office, comercial y operaciones.

Implantamos sistemas de gestión certificados que ordenan procesos, reducen riesgos y aportan confianza a clientes, proveedores y grupos de interés.

  • Diseño e implantación de Sistemas de Gestión de Compliance (ISO 37301, UNE 19601).
  • Desarrollo de Sistemas de Gestión de Compliance Penal, Tributario y Sociolaboral (UNE 19601; 19602: 19604)
  • Desarrollo de Sistemas de Gestión Antisoborno (ISO 37001).
  • Implantación y mejora de Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información (ISO 27001) en coordinación con TI.
  • Integración de diferentes sistemas ISO en un sistema de gestión único y eficiente.
  • Redacción de manuales, procedimientos, instrucciones y registros exigidos por la norma.
  • Auditorías internas periódicas y acompañamiento en auditorías de certificación y seguimiento.
  • Formación a responsables de área como “propietarios de proceso” y en enfoque de mejora continua.
  • Revisión y actualización de sistemas ya implantados para adaptarlos a nuevos riesgos y normativa.

Ayudamos a desplegar soluciones de inteligencia artificial de forma legal, ética y segura, alineadas con el IA Act, Reglamento IA, DORA, NIS2 y el resto de normativa digital.

  • Identificación e inventario de sistemas de IA y clasificación por niveles de riesgo conforme al IA Act.
  • Diseño de políticas de uso responsable de IA, supervisión humana, gestión de sesgos y criterios de calidad de datos.
  • Realización de evaluaciones de impacto y análisis de riesgos en sistemas de IA, decisiones automatizadas, scoring y perfilado.
  • Adecuación documental y organizativa al IA Act: registros, documentación técnica, transparencia y obligaciones de información.
  • Asesoramiento en el uso de IA generativa en la empresa, incluyendo políticas internas, uso responsable de modelos o plataformas, control de información y gestión de riesgos legales.
  • Análisis de cumplimiento del Reglamento DORA en entidades financieras y proveedores TIC críticos, con definición de planes de acción.
  • Alineación con NIS2 y otros marcos de ciberseguridad para operadores esenciales y proveedores de servicios digitales.
  • Redacción y revisión de contratos tecnológicos y cloud (IA, SaaS, outsourcing IT), incluyendo seguridad, confidencialidad y responsabilidad.
  • Asesoramiento legal integral en proyectos digitales, plataformas, apps y soluciones tecnológicas, desde el diseño hasta la puesta en producción.
  • Programas de formación en IA desde la óptica legal para todos los miembros de la organización.

Personas, cultura ética y canales de confianza

Ayudamos a ordenar las relaciones laborales de la empresa para minimizar conflictos y reforzar la cultura ética.

  • Elaboración de mapas de riesgos laborales y de RR.HH. (acoso, discriminación, tiempo de trabajo, subcontratación, etc.).
  • Diseño e implantación de protocolos de acoso laboral y sexual, violencia en el trabajo e igualdad de trato.
  • Planes de Igualdad, registros retributivos y auditorías salariales.
  • Revisión y diseño de políticas internas (teletrabajo, desconexión digital, uso de tecnologías, redes sociales, etc.).
  • Asesoramiento en procedimientos disciplinarios, despidos y sanciones alineadas con el modelo de compliance.
  • Diseño de códigos éticos y de conducta específicos para personal y mandos.
  • Investigaciones internas por denuncias de acoso u otras conductas inadecuadas.
  • Programas de formación a mandos intermedios y responsables de RR.HH. en gestión ética de personas.

Creamos y gestionamos canales de información internos  y externos que cumplen con la normativa y generan confianza real en la organización.

  • Diseño jurídico y operativo del Sistema Interno de Información conforme a la Ley 2/2023.
  • Implementación de canales de denuncia multicanal (web, app, correo, presencial, buzón físico…).
  • Redacción de políticas y procedimientos del sistema (recepción, admisión, investigación, resolución, archivo).
  • Gestión externa independiente del canal (outsourcing total o parcial).
  • Investigación de denuncias e informaciones: entrevistas, análisis documental, informe de conclusiones y medidas recomendadas.
  • Configuración del comité de investigación y soporte a sus reuniones y decisiones.
  • Informes periódicos a dirección y al órgano de cumplimiento con indicadores y tendencias.
  • Formación general y específica a todo el personal para el conocimiento del Sistema Interno de Información.

Alineamos el modelo cooperativo con las exigencias actuales de buen gobierno, cumplimiento normativo y régimen económico.

  • Revisión del modelo de gobierno cooperativo: órganos sociales, funciones y responsabilidades.
  • Diseño de códigos éticos y políticas internas adaptadas a la realidad cooperativa (socios, trabajadores, colaboradores).
  • Implantación de modelos de compliance específicos para cooperativas.
  • Asesoramiento en régimen económico y fiscal de la cooperativa y sus operaciones habituales.
  • Diseño de protocolos de entrada y salida de socios, derechos políticos y económicos.
  • Regulación y mejora de los procesos de toma de decisiones y celebración de asambleas.
  • Soporte en conflictos entre socios, órganos sociales y dirección (mediación, negociación, defensa jurídica).
  • Formación a consejos rectores y socios en cumplimiento, responsabilidad y buen gobierno cooperativo.
    Obtención de Certificaciones para Cooperativas Agrícolas (Certificado UEBT).

Sector público y entidades sin ánimo de lucro

Ayudamos a entidades del sector público a diseñar sistemas de integridad y control de transparencia en aplicación de la normativa local, autonómica y estatal.

  • Elaboración de mapas de riesgos de integridad, fraude y corrupción.

  • Diseño e implementación de Planes de Medidas Antifraude y Programas de Integridad.

  • Revisión y mejora de procedimientos de contratación pública y subvenciones para mitigar riesgos.

  • Desarrollo de códigos éticos y de conducta para personal, cargos públicos y proveedores.

  • Implantación de sistemas internos de información y canales de denuncia específicos para el sector público.

  • Integración del compliance con intervención, control interno y órganos de fiscalización.

  • Asesoramiento en gestión de conflictos de interés y declaraciones de actividades/bienes.
  • Transparencia y control de obligaciones de publicidad activa.

  • Diseño de políticas y procedimientos de transparencia.

  • Revisión del cumplimiento de la Ley de Transparencia y normativa autonómica.

  • Definición de indicadores, controles y reporting interno para garantizar la actualización del portal de transparencia.

  • Organización interna y RPT (Relación de Puestos de Trabajo).

  • Análisis y revisión jurídica y organizativa de la RPT: adecuación a normativa, coherencia interna y riesgos.

  • Asesoramiento en la definición de funciones, responsabilidades y perfiles de puestos clave (incluidos responsables de integridad/compliance).

  • Acompañamiento en procesos de modificación de la RPT y negociación con la representación del personal, alineando organización, cumplimiento y eficiencia.

  • Programas de sensibilización y formación en integridad pública, transparencia y lucha contra el fraude dirigidos a cargos electos, directivos y personal empleado.

Fortalecemos la confianza en fundaciones y entidades no lucrativas a través de un cumplimiento sólido y un patronato profesionalizado.

  • Revisión del modelo de gobernanza y funcionamiento del Patronato.
  • Diseño e implantación de modelos de prevención de delitos adaptados al tercer sector.
  • Elaboración de códigos éticos, políticas de donaciones y patrocinios, y gestión de conflictos de interés.
  • Asesoramiento en el cumplimiento del régimen jurídico y registral de fundaciones y asociaciones vinculadas.
  • Diseño de protocolos de selección y seguimiento de proyectos/subvenciones alineados con la misión fundacional.
  • Revisión del cumplimiento fiscal y de mecenazgo, optimizando incentivos y minimizando riesgos.
  • Implantación de canales de denuncia y sistemas internos de información para empleados, voluntarios y beneficiarios.
  • Formación al Patronato y equipo directivo en responsabilidad, deberes legales y cultura de integridad.

¿Por Qué Elegir Q2 Promittere?

Seguridad Jurídica

Protegemos los intereses de su empresa y de sus responsables.

Eficiencia

Centralizamos la prevención de riesgos y el control interno, optimizando recursos y costes administrativos.

Visión Estratégica

Transformamos el cumplimiento en un valor que aporta confianza a socios, inversores y terceros.

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Transparencia

FAQ´S

Preguntas frecuentes

Es una empresa española de servicios profesionales altamente especializada en cumplimiento y asesoramiento integral.

Implantamos sistemas eficaces de prevención, supervisión y control (UNE 19601/19602). Esto transforma la obligación en una ventaja competitiva, reforzando la confianza y la cultura ética de la organización.

Garantizamos el desarrollo eficiente del trabajo mediante la automatización de procesos y procedimientos (fiscales y contables). Utilizamos herramientas técnicas de Data Analytics para el control interno y la mejora continua.

Buscamos ayudar a los clientes a afrontar riesgos, aprovechar oportunidades y prosperar, aportando experiencia y know-how.

El equipo tiene experiencia y formación certificadas. Somos auditores inscritos en el ROAC. Los Socios fundadores son Auditores jefe de Sistemas de Compliance y contamos con profesionales Opositores a Inspección de Hacienda.

Sí. Ofrecemos asesoramiento financiero de alto nivel para garantizar la viabilidad de operaciones. Somos expertos en gestión de proyectos de I+D y asistencia para la obtención de FONDOS NEXT GENERATION.

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Estaremos encantados de ayudarte con cualquier duda.

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